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恒泰证券员工替客户办理证券认购、交易被出具警示函

时间:2020-07-01 12:58 来源:逾喇房地产有限公司 点击:60

6月17日,资本邦获悉,6月16日,广东证监局挂出一张走政监管措施决定书,恒泰证券潮州城新西路证券生意业务部员工陈树雄在任职期间,存在替客户办理证券认购、交易的走为。广东证监局认为,上述走为忤逆了《证券经纪人管理暂走规定》(以下简称《暂走规定》)第十二条的规定。按照《暂走规定》第二十四条、第二十六条的规定,决定对恒泰证券该生意业务部员工陈树雄采掏出具警示函的监督管理措施。

资本邦查询《证券经纪人管理暂走规定》发现,证券经纪人不得有下列走为:

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(一)替客户办理账户开立、刊出、迁移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;

(二)挑供、传播子虚或者误导客户的信休,或者诱使客户进走不消要的证券买卖;

(三)与客户约定分享投资收入,对客户证券买卖的收入或者补偿证券买卖的亏损作出准许;

(四)采取贬矮竞争对手、进入竞争对手生意业务场所劝导客户等不得当手法吸收客户;

(五)泄露客户的商业隐秘或者幼我隐私;

(六)为客户之间的融资挑供中介、担保或者其他便利;

(七)为客户挑供作恶的服务场所或者交易设施,或者经历互联网络、信休媒体从事客户吸收和客户服务等运动;

(八)委托他人代理其从事客户吸收和客户服务等运动;

(九)损坏客户相符法权好或者扰乱市场秩序的其他走为。

九大不准走为当中,最先就是“不得替客户办理账户开立、刊出、迁移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜”。

头图来源:图虫

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